TORONTO, le 15 mai 2024 /CNW/ - Le 2 mai 2024, une
formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation
des investissements (OCRI) a accepté la demande du personnel de
l'OCRI visant à faire modifier l'avis d'audience dans l'affaire
Clive Wilkins et a fixé la date de
l'audience.
L'audience sera publique à moins que la formation d'instruction
ne décide qu'elle doit se dérouler à huis clos. La décision de la
formation d'instruction sera mise à la disposition du public à
www.ocri.ca.
Date de l'audience : Le 31 juillet, à 10 h (heure
de l'Est)
Lieu : Toronto
(Ontario), par vidéoconférence
Les membres du public qui souhaitent obtenir des précisions
doivent remplir ce questionnaire.
L'audience porte sur des allégations selon lesquelles Clive
Wilkins :
a) a emprunté de l'argent à
des clients et devait de l'argent à des clients, ce qui a entraîné
des conflits d'intérêts réels ou potentiels qu'il n'a pas déclarés
au membre ou qu'il n'a pas veillé à régler en exerçant un jugement
professionnel responsable fondé uniquement sur les intérêts des
clients;
b) a fait des déclarations
fausses ou trompeuses au membre et à l'ACFM dans le cadre
d'enquêtes sur sa conduite; et
c) a manqué à son obligation
de collaborer à une enquête sur sa conduite menée par le personnel
de l'OCRI.
On peut accéder au nouvel avis d'audience modifié et à l'exposé
des allégations en cliquant sur le lien suivant :
Wilkins, Clive - Nouvel avis d'audience modifié et exposé des
allégations
Durant la période mentionnée dans l'avis d'audience,
Clive Wilkins exerçait ses activités dans la région de
St. Catharines, en Ontario.
Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires
concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les
personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en
placement et règles partiellement consolidées (courtiers en
placement), des Règles visant les courtiers en épargne
collective (courtiers en épargne collective) et des Règles
universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le
site Web de l'OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les
compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des
conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par
l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment
porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un
marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres
ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut
intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des
sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction
permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la
révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription
ou à la qualité de courtier membre.
L'Organisme canadien de réglementation des
investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation
pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et
des courtiers en épargne collective et toutes les opérations
effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des
titres de créance au Canada.
L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une
réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des
Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui
s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez
le site www.ocri.ca.
SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des
investissements (OCRI)