TORONTO, le 5 juill. 2024 /CNW/ - À la suite d'une
audience de règlement qui s'est tenue le 1er mai
2024 aux termes des Règles visant les courtiers en placement et
règles partiellement consolidées, une formation d'instruction de
l'Organisme canadien de réglementation des investissements
(OCRI) a jugé qu'Allen Murphy a facilité des placements sans
inscription dans les livres pour ses clients sans le consentement
de son employeur.
La formation d'instruction a publié les motifs de sa décision le
25 juin 2024. On peut y accéder en cliquant sur le lien
suivant :
Re Murphy 2024 OCRI 57
Dans les motifs de sa décision, la formation d'instruction a
confirmé les sanctions imposées à M. Murphy, soit :
-
-
- une amende de 35 000 $;
- une suspension d'un mois;
- une surveillance stricte d'une durée de deux mois par son
employeur.
M. Murphy devra aussi payer une somme de 5 000 $
au titre des frais.
Les contraventions ont été commises pendant que M. Murphy
était représentant inscrit à la succursale de Thornhill de Marchés mondiaux CIBC inc. Ce
dernier travaille toujours dans le secteur comme personne
inscrite.
L'Organisme canadien de réglementation des
investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation
pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et
des courtiers en épargne collective et toutes les opérations
effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des
titres de créance au Canada.
L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une
réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des
Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui
s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez
le site www.ocri.ca.
Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires
concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les
personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en
placement et règles partiellement consolidées (courtiers en
placement), des Règles visant les courtiers en épargne
collective (courtiers en épargne collective) et des Règles
universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le
site Web de l'OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les
compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des
conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par
l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment
porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un
marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres
ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut
intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des
sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction
permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la
révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription
ou à la qualité de courtier membre.
SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des
investissements (OCRI)